بنیانگذاران مبادله Cryptocurrency به تخلفات قانون رازداری بانکی تقصیر می کنند

دامیان ویلیامز ، دادستان ایالات متحده در منطقه جنوبی نیویورک ، اعلام کرد که آرتور هیز و بنیامین دلو ، بنیانگذاران و مدیران مشتقات رمزنگاری "خارج از ساحل" مبادله های مبادله ای بیت کوین یا "Bitmex" را مبادله می کنند ، امروز مقصر هستند که نقض می کنندقانون اسرار بانکی ("BSA") با عدم موفقیت در ایجاد ، اجرای و نگهداری یک برنامه ضد پولشویی ("AML") در Bitmex. براساس شرایط توافق نامه های مربوطه ، هیز و دلو هر یک موافقت کردند که به طور جداگانه یک جریمه کیفری 10 میلیون دلاری را به نمایندگی از سود مالی ناشی از این جرم بپردازند. هیز و دلو امروز قبل از قاضی منطقه ایالات متحده ، جان جی کولتل ، مقصر شناخته شدند.

دادستان آمریكا ، دامیان ویلیامز گفت: "به عنوان ارزهای رمزنگاری شده و فن آوری هایی كه برای تسهیل گسترش تجارت خود طراحی شده اند ، شركت هایی كه مشغول اقتصاد ارز مجازی هستند ، در تلاش برای اطمینان از اینكه بازارهای ایالات متحده عادلانه ، کارآمد و ایمن هستند ، به دروازه بانان مهم تبدیل شده اند. فرصت ها و مزایای فعالیت در ایالات متحده لژیون است ، اما آنها وظیفه خود را برای انجام این مشاغل برای کمک به انجام جرم و فساد با خود دارند. آرتور هیز و بنیامین دلو شرکتی را ساخته اند که برای جلوگیری از این تعهدات طراحی شده است. آنها به عمد نتوانستند حتی سیاست های اساسی ضد پولشویی را اجرا و حفظ کنند. آنها به Bitmex اجازه دادند تا به عنوان بستری در سایه بازارهای مالی فعالیت کند. تقاضای گناه امروز منعکس کننده تعهد مداوم این دفتر به تحقیقات و پیگرد قانونی پولشویی در بخش رمزنگاری است. "

با توجه به کیفرخواست ، پرونده های دادگاه عمومی و اظهارات در دادگاه: [1]

هیز به همراه Delo و متهم متهم سام رید یکی از سه بنیانگذار و مدیرعامل طولانی مدت Bitmex بود. Delo هم بنیانگذار بود و هم در دوره ای از سپتامبر 2015 تا و از جمله سپتامبر 2020 ، نقش های مختلف اجرایی را در Bitmex ، از جمله مدیر عامل. Bitmex یک مبادله مشتقات cryptocurrency آنلاین است که در دوره زمانی مربوطه ، عملیات مستقر در ایالات متحده را انجام داده و هزاران مشتری ایالات متحده خدمت کرده است ، علی رغم نمایندگی های دروغین بر خلاف شرکت. حداقل از سپتامبر سال 2015 و ادامه حداقل در زمان کیفرخواست در سپتامبر 2020 ، هیز و دلو به طور ناخواسته باعث شد که Bitmex در ایجاد و نگهداری یک برنامه AML ، از جمله برنامه ای برای تأیید شناسایی مشتریان Bitmex (یا "مشتری خود را "یا برنامه" KYC "بدانید). در نتیجه عدم اراده خود در اجرای برنامه های AML و KYC ، Bitmex در واقع یک سکوی پولشویی بود. به عنوان مثال ، در ماه مه سال 2018 ، هیز از ادعاهایی مبنی بر استفاده از Bitmex برای شستشوی درآمد حاصل از هک رمزنگاری مطلع شد. نه هایز ، Delo و نه شرکت آنها پس از آن گزارش فعالیت مشکوک ارائه ندادند (در واقع ، Bitmex هیچ گزارش فعالیت مشکوک را بین سال های 2014 تا سپتامبر 2020 ارائه نداد) ، و همچنین آنها در پاسخ برنامه AML یا KYC را اجرا نکردند. با کمال تعجب ، Bitmex همچنین وسیله ای برای نقض تحریم ها بود: هیز و Delo هر دو مستقیماً با مشتریان Bitmex که خود را به عنوان مستقر در ایران مستقر می کردند ، ارتباط برقرار کردند ، اما هیچ کاری برای اجرای برنامه AML یا KYC پس از انجام این کار انجام ندادند.

هایز و دلو با وجود نزدیک به دنبال تحولات نظارتی ایالات متحده که در صورتی که Bitmex در ایالات متحده فعالیت می کرد ، که این کار را انجام می داد ، نتوانستند برنامه های AML یا KYC را در Bitmex ایجاد کنند. علیرغم اینکه بارها و بارها اظهار داشت که Bitmex به مشتریان ایالات متحده خدمت نمی کند ، از جمله اعضای مطبوعات و دیگران در خارج از Bitmex ، هایز و Delo هر دو می دانستند که خروج گفته شده Bitmex از بازار ایالات متحده در یا در حدود سپتامبر 2015 شرم آور است ، و این کنترل "کنترل""Bitmex برای جلوگیری از تجارت ایالات متحده یک نمای ناکارآمد بود که در واقع مانع دسترسی کاربران یا تجارت BITMEX از ایالات متحده نبود. هایز و دلو نه تنها فهمیدند که مشتریان ایالات متحده همچنان به تجارت Bitmex ادامه می دهند ، بلکه سود قابل توجهی از Bitmex را در نتیجه معاملات مستقر در ایالات متحده به دست می آورند. هایز و دلو با استفاده از "تأثیرگذار" Cryptocurrency مستقر در ایالات متحده ، به طور جدی به دنبال مشتریان ایالات متحده بودند تا از طریق به اصطلاح "برنامه وابسته Bitmex" به مشتریان جدید بازاریابی کنند. هیز همچنین نمایش های تلویزیونی ایالات متحده و مانع های بازاریابی را انجام داد که محصولات Bitmex را در ایالات متحده تبلیغ می کرد. Delo به مشتری اجازه داد با وجود این مشتری که صریحاً "مستقر در ایالات متحده" است ، به یک حساب تجارت Bitmex دسترسی پیدا کند ، صرفاً به این دلیل که مشتری "مشهور در بیت کوین" بود. Delo به طور دروغ اطلاعات ردیابی داخلی را تغییر داد تا منعکس کننده کشور محل زندگی مشتری به عنوان غیر از ایالات متحده باشد ، با وجود این که می داند این نادرست است.

هایز ، 36 ساله ، از میامی ، فلوریدا و Delo ، 38 ساله ، از انگلستان و هنگ کنگ ، به یک نفر مقصر بود که هر یک از نقض قانون اسرار بانکی را که حداکثر مجازات 5 سال زندان را دارد ، مقصر دانست. حداکثر حکم بالقوه در این مورد توسط کنگره تجویز می شود و فقط برای اهداف اطلاعاتی در اینجا ارائه می شود ، زیرا هرگونه مجازات متهم توسط قاضی تعیین می شود.

آقای ویلیامز از کار تحقیقاتی برجسته تیم تحقیقات پولشویی FBI در نیویورک تمجید کرد و از وکلا و محققان در کمیسیون معاملات آتی کالاها تشکر کرد که تخصص و کوشش آنها در توسعه این تحقیق یکپارچه بود.

دادستان توسط واحد پولشویی و واحد شرکتهای جنایی فراملی اداره می شود. دستیار دادستان ایالات متحده جسیکا گرین وود ، ساموئل ریموند و تین رن مسئولیت دادستان را بر عهده دارند.

[1] در مورد همدستان هیز و دلو ، کلیت متن کیفرخواست ، و توضیحات کیفرخواست مندرج در اینجا ، فقط ادعاهایی را تشکیل می دهد ، و هر واقعیتی که توصیف شده است باید به عنوان یک ادعا رفتار شود.