17 CFR 5. 18 § - استانداردهای تجاری و عملیاتی.

(1) اصطلاح همتای خرده فروشی فارکس ، در صورت لزوم شامل می شود:

(i) یک معامله گر خرده فروشی ارز که در 5. 1 پوند این قسمت تعریف شده است.

(ب) یک بازرگان کمیسیون آینده همانطور که در بخش 1A (28) قانون تعریف شده است. وت

(2) اصطلاح مربوطه هنگام استفاده از همتای خرده فروشی فارکس به معنای هر شریک عمومی ، افسر ، مدیر ، صاحب بیش از ده درصد از سهام عدالت ، شخص مرتبط یا کارمند همتای فارکس خرده فروشی ، و هر اقوام یا هر بستگان استهمسر هر یک از افراد فوق ، یا هر خویشاوندی از چنین همسر ، که همان خانه را به عنوان هر یک از افراد فوق به اشتراک می گذارد.

(ب) قبل از شرکت در معامله خرده فروشی فارکس ، هر یک از طرفداران خرده فروشی فارکس باید حداقل قوانین ، رویه ها و کنترل های داخلی را تعیین و اجرا کنند:

(1) تا حد امکان اطمینان حاصل کنید که هر سفارش دریافت شده از یک مشتری خرده فروشی فارکس که سفارش آن را با قیمت یا در نزدیکی قیمتی که همتای خرده فروشی فارکس به مشتری نقل کرده است ، قابل اجرا است ، قبل از هرگونه سفارش در هرگونه معامله خرده فروشی فارکس برای اجرا وارد می شود. برای هر حساب اختصاصی ، هر حساب دیگری که در آن شخص مرتبط با همکار خرده فروشی فارکس علاقه داشته باشد ، یا هر حساب کاربری که چنین شخص مرتبط ممکن است بدون رضایت خاص قبلی صاحب حساب ، سفارشات را منشاء دهد (در صورت دستیابی به چنین شخص مرتبطآگاهی از سفارش مشتری خرده فروشی فارکس قبل از انتقال سفارش برای یک حساب اختصاصی) ، حسابی که در آن چنین شخص مرتبط علاقه دارد ، یا حسابی که در آن ممکن است چنین شخص مرتبط بدون رضایت خاص قبلی سفارشاتصاحب حساب ؛وت

(2) از قرار دادن افراد مرتبط با همتایان فارکس ، به طور مستقیم یا غیرمستقیم ، با شخص دیگری به روشی که برای دور زدن مفاد بند (ب) (1) این بخش طراحی شده باشد ، جلوگیری می کنند.

(3) عادلانه و عینی قیمت تسویه حساب برای معاملات خرده فروشی فارکس را تعیین کنید. وت

(4) اطلاعات ضروری را در مورد سفارشات مشتری و فعالیت حساب و ارائه اطلاعات در صورت درخواست ، ضبط و حفظ کنید. این اطلاعات شامل موارد زیر است:

(i) سوابق معامله برای حساب مشتری ، از جمله:

(الف) تاریخ و زمان هر سفارش توسط همتای خرده فروشی فارکس دریافت می شود.

(ب) قیمتی که هر سفارش در آن قرار می گیرد ، یا در صورت گزینه ، حق بیمه پرداخت شده

ج) اگر معامله با استفاده از یک بستر معاملاتی وارد شده باشد ، قیمت نقل شده در بستر معاملاتی هنگام سفارش ، یا در صورت گزینه ، حق بیمه نقل شده را نقل کرده است.

(د) اطلاعات شناسایی حساب مشتری ؛

(ه) جفت ارز ؛

(f) اندازه معامله ؛

(ز) خواه سفارش سفارش خرید یا فروش باشد.

(ح) نوع سفارش ، اگر سفارش سفارش بازار نبود ؛

(i) در صورت استفاده از یک بستر معاملاتی ، تاریخ و زمان سفارش به بستر معاملاتی منتقل می شود.

(j) در صورت استفاده از یک بستر معاملاتی ، تاریخ و زمان سفارش اجرا می شود.

(k) اندازه و قیمتی که در آن سفارش اجرا می شود ، یا در صورت گزینه ، مبلغ حق بیمه پرداخت شده برای هر گزینه خریداری شده یا مبلغ اعتبار برای هر گزینه فروخته شده. وت

(l) برای گزینه ها ، خواه گزینه قرار دادن یا تماس ، قیمت اعتصاب و تاریخ انقضا باشد.

(ب) سوابق حساب که حاوی اطلاعات زیر است:

(الف) وجوه موجود در حساب ، خالص هرگونه کمیسیون و هزینه.

(ب) سود و زیان خالص در معاملات باز. وت

ج) وجوه موجود در حساب به علاوه یا منهای سود خالص و ضرر در معاملات باز.(در مورد موقعیت های گزینه باز ، مانده حساب باید برای مقدار گزینه خالص تنظیم شود) ؛

(iii) اگر از یک بستر معاملاتی استفاده می شود ، گزارش های روزانه نشان می دهد که هر قیمت در سیستم عامل تغییر می کند ، زمان تغییر به نزدیکترین دوم و حجم معاملات در آن زمان و قیمت. وت

(IV) هر روش یا الگوریتم مورد استفاده برای تعیین پیشنهاد یا قیمت درخواست شده برای هرگونه معامله خرده فروشی فارکس یا قیمت هایی که در آن سفارشات مشتری اجرا می شود ، از جمله ، اما محدود به هرگونه نشانه گذاری ، هزینه ، کمیسیون یا موارد دیگری که بر سودآوری تأثیر می گذاردیا خطر از دست دادن معامله مشتری خرده فروشی فارکس.

(ج) هیچ طرف مقابل خرده فروشی فارکس فاش نمی کند که دستور شخص دیگری توسط طرف مقابل خرده فروشی فارکس در حال نگهداری است ، مگر اینکه چنین افشای لازم برای اجرای مؤثر چنین نظمی باشد یا به درخواست نماینده مجاز کمیسیون ، انجام شود. یا یک انجمن آتی که طبق بند 17 قانون در کمیسیون ثبت شده است.

(د) هیچ طرف مقابل خرده فروشی فارکس آگاهانه نمی تواند حساب شخص مرتبط با همکار خرده فروشی دیگری را با هم طرف دیگر اداره کند ، مگر اینکه این موارد باشد:

.

. سفارش دریافت می شود ؛وت

.

(ه) هیچ شخص مرتبط با همتای فارکس خرده فروشی نباید به طور مستقیم یا غیرمستقیم با یک طرف مقابل خرده فروشی یک حساب کاربری فارکس یک حساب داشته باشد مگر اینکه:

(1) مجوز کتبی را برای حفظ چنین حسابی از شخصی که توسط همتای خرده فروشی فارکس تعیین شده است ، دریافت می کند که این شخص مرتبط با مسئولیت نظارت بر چنین حساب مطابق با بند (ب) (2) این بخش است. وت

(2) نسخه های کلیه بیانیه ها برای چنین حساب و کلیه سوابق کتبی تهیه شده توسط سایر طرف مقابل خرده فروشی فارکس پس از دریافت سفارشات برای چنین حساب مطابق با بند (د) (2) این بخش به طور مرتب به خرده فروشی منتقل می شودهمتای فارکس که آن شخص مرتبط است.

(f) هیچ طرف مقابل خرده فروشی برای:

. همتای خرده فروشی فارکس ؛با این حال ، به شرط آنكه این بند (f) (1) در صورت انجام مطابق با قوانین یك انجمن آتی ثبت شده ، چنین عملی را ممنوع نخواهد كرد ، و از این رو چنین فروشنده ارزهای خارجی خرده فروشی ، بازرگان كمسیون آینده یا شخص وابسته یك كمسیون آیندهبازرگان عضو است.

(2) پس از تأیید معامله به مشتری خرده فروشی فارکس ، قیمت ها را برای معامله خرده فروشی فارکس تنظیم یا تغییر دهید. با این حال ، این بند (f) (2) در صورت مطابق با قوانین یک انجمن آینده ثبت شده ، چنین عملیاتی را ممنوع اعلام نمی کند ، و از این رو چنین معامله گر خرده فروشی ارز ، بازرگان کمیسیون آینده یا شخص وابسته کمیسیون آیندهعضو است

(i) به مشتری خرده فروشی فارکس قیمت پیشنهادی جدید برای معامله خرده فروشی فارکس را ارائه دهید که بالاتر از پیشنهاد قبلی خود باشد بدون آنکه یک قیمت جدید پرسیده شود که همچنین بالاتر از قیمت خواسته قبلی خود با مبلغ مشابه باشد.

(ii) یک مشتری خرده فروشی برای یک معامله جدید برای معامله خرده فروشی فارکس که پایین تر از پیشنهاد قبلی خود است ، بدون ارائه قیمت درخواست شده جدید که پایین تر از قیمت خواسته قبلی خود با مبلغ مشابه است ، ارائه دهید. یا

(4) موقعیت جدیدی را برای مشتری خرده فروشی فارکس ایجاد کنید (به جز یکی از موقعیت های موجود برای آن مشتری خرده فروشی فارکس) که در آن طرف مقابل خرده فروشی فارکس سفارشات برجسته ای از سایر مشتریان خرده فروشی فارکس را برای همان جفت ارز با قیمت قابل مقایسه ای در اختیار دارد.

(1) هر یک از طرفداران فرکس خرده فروشی و هر CPO ، CTA و IB مشمول این قسمت 5 باید سابقه ای از کلیه ارتباطات دریافت شده توسط چنین شخصی را در مورد حقایق در مورد نقض احتمالی قانون ، قوانین ، مقررات یا دستورات آن در رابطه با آن حفظ کنند. تجارت خرده فروشی آنها فارکس. سوابق باید شامل نام شاکی باشد ، در صورت ارائه ، تاریخ ارتباط ، توافق ، قرارداد یا معامله ، ماده ارتباطات و نام شخصی که ارتباط را دریافت کرده است.

(2) هر یک از طرفداران فرکسن خرده فروشی و هر CPO ، CTA و IB مشمول این قسمت 5 به بخش اجرای کمیسیون ، به صورت الکترونیکی ، یک نسخه از سابقه هر ارتباطی که مطابق بند (g) (1) ارائه می شود ، ارائه می دهد. از این بخشاین نسخه باید حداکثر 30 روز تقویم پس از دریافت ارتباطات به بخش اجرای کمیسیون ارائه شود: با این وجود ، در صورت برقراری ارتباط در مورد حقایق ناشی از تقلب احتمالی طبق مقررات قانون یا کمیسیون ،این نسخه در طی سه روز کاری پس از دریافت ارتباطات ، به بخش اجرای کمیسیون ارائه می شود.

(ح) یک کارگزار معرفی کننده همانطور که در § 5. 1(f)(1) این قسمت تعریف شده است، متقاضی ثبت نام به عنوان کارگزار معرفی کننده همانطور که در § 5. 1(f)(1) این قسمت تعریف شده است، یا فردی که موفق به انجام و ادامهتجارت یک کارگزار معرفی کننده دیگر همانطور که در § 5. 1(f)(1) این بخش تعریف شده است، باید با تمام مقررات قابل اعمال برای یک کارگزار معرفی کننده تحت این فصل مطابقت داشته باشد. با این حال، مشروط بر اینکه کارگزار معرفی کننده ای که بر اساس آن فعالیت می کند، یا متقاضی ثبت نام به عنوان کارگزار معرفی کننده که همزمان با درخواست خود برای ثبت ثبت نام کرده است، قرارداد تضمینی که الزامات بند 1. 10 (ج) این فصل را برآورده می کند، مشمول آن نمی شود. حداقل سرمایه و الزامات گزارشگری مالی مرتبط §§ 1. 10، 1. 12 و 1. 17 این فصل.

(1) هر طرف معامله خرده فروشی فارکس باید به صورت سه ماهه (سه ماهه تقویمی) محاسبه ای از درصد حساب های غیر اختیاری مشتریان خرده فروشی فارکس را برای هر دوره زمانی که در طول سه ماهه سودآور بوده تهیه و نگهداری کند و درصد این حساب ها را کهسودآور نبودنددر محاسبه اینکه آیا یک حساب خرده فروشی فارکس در طول سه ماهه سودآور بوده است یا خیر، FCM یا RFED باید سودها و/یا زیان های تحقق یافته و تحقق نیافته در تمام معاملات خرده فروشی فارکس انجام شده در حساب فارکس خرده فروشی را در هر زمانی در طول سه ماهه محاسبه کنند. تمام کارمزدها، کمیسیون ها و سایر هزینه های ارسال شده به حساب فارکس خرده فروشی در طول سه ماهه را کم کنید، و هر گونه درآمد بهره و سایر درآمدها یا تخفیف هایی را که در طول سه ماهه به حساب فارکس خرده فروشی بستانکار شده است، اضافه کنید. تمام سپرده ها و/یا برداشت های وجوهی که توسط مشتری خرده فروش فارکس در طول سه ماهه انجام شده است، باید از محاسبه سودآوری یا عدم سودآوری حساب خرده فروشی فارکس در طول سه ماهه حذف شوند. محاسباتی که منجر به عدد صفر یا منفی می شود، حساب فارکس خرده فروشی محسوب می شود که سودآور نبوده است. محاسباتی که منجر به عدد مثبت می شود، حساب فارکس خرده فروشی در نظر گرفته می شود که سودآور بوده است. RFEDها و FCMها باید چنین محاسباتی را همراه با داده هایی که از این محاسبات پشتیبانی می کنند، طبق بند 1. 31 به مدت پنج سال حفظ کنند.

(2) در محاسبه درصد حسابهای مشتری خرده فروشی غیرقانونی که سودآور یا سودآور نبودند ، همتای خرده فروشی فارکس ممکن است فقط از آن حساب های خرده فروشی استفاده کند ، همانطور که در 5. 1 () این قسمت تعریف شده است ، که حساب های غیرقانونی هستند. مشروط بر اینکه حساب Forex خرده فروشی یک حساب اختصاصی نیست ، همانطور که در بند (i) (3) این بخش تعریف شده است.

(3) حساب اختصاصی برای این بخش به معنای یک حساب خرده فروشی است که بر روی کتاب های یک فروشنده ارز خرده فروشی یا یک بازرگان کمیسیون آینده برای یکی از افراد زیر حمل می شود ، یا اینکه ده درصد یا بیشتر از آن متعلق به یکی از افراد زیر است، یا جمع آوری ده درصد یا بیشتر از آن متعلق به بیش از یکی از افراد زیر است:

(i) چنین معامله گر خرده فروشی ارز یا کمیسیون آینده خود بازرگان ؛

(ii) اگر بازرگان خرده فروشی ارز یا کمیسیون معاملات آتی یک مشارکت باشد ، یک شریک عمومی در چنین مشارکت است.

(iii) اگر بازرگان خرده فروشی ارز یا کمیسیون معاملات آتی یک مشارکت محدود باشد ، یک شریک محدود یا ویژه در چنین مشارکتهایی که وظایف آن شامل می شود:

(الف) مدیریت مشاغل مشارکت یا هر بخشی از آن ،

(ب) رسیدگی به معاملات خرده فروشی فارکس چنین مشارکت ،

ج) نگه داشتن سوابق مربوط به معاملات خرده فروشی فارکس ، یا

(د) امضای یا امضای چک یا پیش نویس به نمایندگی از چنین مشارکت.

(IV) اگر بازرگان خرده فروشی ارز یا کمیسیون معاملات آتی یک شرکت یا انجمن ، یک افسر ، مدیر یا مالک ده درصد یا بیشتر از سهام سرمایه ، چنین سازمانی باشد.

(v) یک کارمند چنین معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون آینده که وظایف آن شامل موارد زیر است:

(الف) مدیریت تجارت چنین معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون آینده یا هر بخشی از آن ،

(ب) رسیدگی به معاملات خرده فروشی فارکس چنین معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون آینده ،

ج) نگه داشتن سوابق مربوط به معاملات خرده فروشی فارکس چنین معامله گر بازرگانی خرده فروشی یا کمیسیون معاملات آتی ، یا

(د) امضای یا امضای چک یا پیش نویس به نمایندگی از چنین معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون آینده.

(vi) همسر یا وابسته به فرد وابسته در همان خانواده هر یک از افراد فوق.

. یا

(viii) یک شرکت وابسته تجاری که مستقیم یا غیرمستقیم تحت کنترل و یا تحت کنترل مشترک قرار می گیرد ، چنین فروشنده خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون آینده.

(j) هر یک از طرفداران خرده فروشی فارکس باید یک یا چند مدیر را تعیین کنند تا به عنوان مدیر ارشد انطباق خدمت کنند. مدیر ارشد انطباق (های) سالانه به کمیسیون و یک انجمن ثبت شده آینده ملی تأیید می کند که همتای خرده فروشی فارکس برای ایجاد ، حفظ ، بررسی ، اصلاح و آزمایش سیاست ها و رویه هایی که به طور منطقی برای دستیابی به انطباق با قانون طراحی شده است ، فرایندهایی را انجام می دهد. قوانین ، مقررات و دستورات موجود در آن. این گواهینامه شامل بیانیه ای است که طرف مقابل در حال انجام فرآیندهای انطباق است ، و مدیر ارشد انطباق (ها) مدیر اجرایی تلاش های مربوط به انطباق را تا به امروز تصویب کرده و مشکلات مربوط به انطباق را شناسایی و رسیدگی کرده و قصد دارد تا آن مشکلات را برطرف کند.< SPAN> (viii) وابسته به مشاغل است که به طور مستقیم یا غیرمستقیم تحت کنترل و یا تحت کنترل مشترک با چنین معامله گر خرده فروشی ارز یا بازرگان کمیسیون آینده قرار می گیرد.