تحریم های تجاری چیست؟تمام آنچه نیاز است بدانید

نوعی مجازات اقتصادی ، تحریم های تجاری برای محدود کردن فعالیت های تجاری با برخی از اهداف خارجی ، معمولاً به عنوان بخشی از یک برنامه تحریم های گسترده تر که برای دستیابی به اهداف سیاسی یا دیپلماتیک در نظر گرفته شده است ، اجرا می شود. تحریم های تجاری ممنوعیت هایی را نشان می دهد که ممکن است در مورد صنایع و افراد هدف اعمال شود ، یا به طور گسترده ای برای کل کشورها اعمال شود: این ممنوعیت ها باعث می شود که افراد در کشور صادر کننده با افرادی که تحت محدودیت آنها قرار دارند ، به یک جرم کیفری تبدیل شوند.

تحریم های تجاری سنگ بنای سیاست خارجی برای دولت های سراسر جهان است و برای مجازات نقض حقوق بین الملل و نقض حقوق بشر یا تقویت امنیت ملی استفاده می شود. بر این اساس ، تحریم های تجاری به شدت توسط تنظیم کننده ها اجرا می شود ، به این معنی که بانک ها ، موسسات مالی و سایر ارائه دهندگان خدمات باید با دقت رعایت آنها را تحت نظر داشته باشند تا اطمینان حاصل کنند که مجازات های قابل توجهی یا اتهامات کیفری را متحمل نمی شوند.

تحریم های تجاری چگونه کار می کنند؟

تحریم های تجاری ممکن است به صورت یک جانبه اعمال شود یا اشکال خاص تجارت یا حتی افراد و سازمان ها را هدف قرار دهد. کشورهای انفرادی ممکن است تحریم های تجاری را به عنوان بخشی از رژیم های تحریم های خودمختار اعمال کنند یا در عوض ، گروه هایی از کشورهایی که به عنوان اعضای سازمان های بین المللی مانند سازمان ملل متحد عمل می کنند ، ممکن است تحریم های تجاری را به صورت جمعی اعمال کنند.

دسته های مختلف تحریم های تجاری عبارتند از:

• تعرفه ها: هزینه درخواست یا مالیات بر واردات کالا و خدمات یک کشور هدف را تشکیل می دهد.
• سهمیه ها: تحمیل محدودیت در تجارت کالاها و خدمات به یک کشور هدف.
• یخ های دارایی: دولت ها ممکن است تجارت را با انجماد دارایی های کشورها ، سازمان ها یا افراد محدود کنند ، هنگامی که این دارایی ها در صلاحیت آنها قرار دارند.

موانع غیر تعرفه ای: تحمیل محدودیت های تجاری محیطی ، مانند الزامات بسته بندی ، الزامات کار بشردوستانه یا الزامات رفاه حیوانات.

تحریم

در حالی که تحریم ها و تحریم های تجاری فضای نظارتی یکسانی را اشغال می کنند به این معنا که هر دو شامل محدودیت های اقتصادی علیه کشور ثالث می شوند تفاوت های عملی بین این دو اقدام وجود دارد. در مواردی که تحریم ها ممکن است فعالیت های تجاری یا افراد خاصی را هدف قرار دهند، تحریم ها به طور گسترده تری اعمال می شوند، اغلب به طور جامع تجارت با یک کشور هدف را ممنوع می کنند، یا در عوض همه واردات یا صادرات از آن کشور را ممنوع می کنند. در برخی موارد، تحریم ممکن است فقط واردات و صادرات انواع خاصی از کالاها مانند تجهیزات نظامی را محدود کند.

نمونه هایی از تحریم ها و تحریم های تجاری

تحریم های تجاری اغلب به عنوان راهی برای اجبار یا تشویق کشورهای هدف برای پایبندی به قوانین بین المللی استفاده می شود. مثالها عبارتند از:

• تحریم های ایالات متحده علیه کوبا در سال 1963 اعمال شد و کلیه واردات و صادرات بین ایالات متحده و کوبا را ممنوع کرد. این تحریم در سال 2000 تعدیل شد تا امکان صادرات کالاهای پزشکی و کشاورزی فراهم شود.
• تحریم نفتی اوپک علیه ایالات متحده، بین سال های 1973 و 1974 در پاسخ به حمایت ایالات متحده از اسرائیل در طول جنگ اعراب و اسرائیل اعمال شد.
• تحریم های چندین کشور علیه آپارتاید آفریقای جنوبی - که تا پایان آپارتاید در سال 1994 ادامه داشت.
• تحریم های تجاری آمریکا علیه کره شمالی که صادرات کالا به کره شمالی و هرگونه سرمایه گذاری در آن را ممنوع می کند.
• تحریم های اتحادیه اروپا علیه افراد ترک در واکنش به فعالیت های حفاری نفت ترکیه در سواحل قبرس.

ایالات متحده، بریتانیا و اتحادیه اروپا، تحریم هایی علیه روسیه در پاسخ به حمله به کریمه در سال 2014، سرکوب اعتراضات طرفدار دموکراسی، و دستگیری رهبر مخالفان، الکسی ناوالنی.

اجرای تحریم های تجاری

اکثر دولت ها مقامات اجرایی را برای مدیریت اجرای تحریم های تجاری ایجاد کرده اند. در ایالات متحده، اجرای تحریم ها بر عهده دفتر کنترل دارایی های خارجی (OFAC) است که فهرست اتباع ویژه تعیین شده (SDN) و افراد مسدود شده ایالات متحده را نگهداری می کند. فهرست SDN افراد و شرکت هایی را که در حال حاضر هدف تحریم های تجاری ایالات متحده هستند، مشخص می کند.

درباره استفاده در حال تحول از تحریم ها بیشتر بدانید

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد تحریم های جهانی، ژئوپلیتیک و بهترین شیوه ها، راهنمای ما را دانلود کنید.

نحوه رعایت تحریم های تجاری

شرکت ها باید اطمینان حاصل کنند که آنها مطابق با تحریم های تجاری هنگام سوار شدن به مشتریان جدید و انجام معاملات ، عمل می کنند. در عمل ، این به معنای اجرای یک راه حل غربالگری تحریم ها به عنوان بخشی از برنامه AML/CFT آنها و بررسی مشتریان در برابر لیست های مربوط به مجازات های بین المللی (مانند لیست SDN) است. در صورت یافتن مسابقه ، یک شرکت باید یک پاسخ مناسب برای انطباق ، از جمله تعلیق معامله ، انجماد دارایی ها و اطلاع رسانی به مرجع مناسب را اجرا کند.

چالش های انطباق تحریم: تحریم های تجاری چالش های انطباق منحصر به فرد را ارائه می دهند. بنگاهها باید اطمینان حاصل كنند كه راه حل غربالگری آنها نشان دهنده سطح تحریم هایی است كه با آنها روبرو هستند ، اما آنقدر سنگین نیستند كه این امر باعث ایجاد بار اداری غیرقابل کنترل برای كارمندان انطباق یا تأثیر منفی بر تجربیات مشتری شود. با توجه به این موضوع ، بنگاهها باید به دنبال انجام ارزیابی ریسک مشتریان خود در هنگام ورود و روابط تجاری باشند و از این داده ها برای آگاهی از پاسخ به انطباق خود استفاده کنند و مشتریان ریسک بیشتری را در معرض کنترل های فشرده تر قرار دهند.

به همین ترتیب ، اقدامات غربالگری تحریم های تجاری باید مشکلات ذاتی در غربالگری مشتریان خارجی یا معاملات مربوط به احزاب خارجی را به خود اختصاص دهد. از نظر عملی ، این به معنای اطمینان از به روزرسانی راه حل غربالگری با آخرین داده های تحریم ها به منظور اطمینان از دقیق و قابل اعتماد بودن چک ها است. راه حل های تحریم نیز باید برای استفاده از نام های مستعار و نام مستعار ، همراه با کنوانسیون های نامگذاری برخی از سرزمین ها تنظیم شود: نام های عربی و چینی ، به عنوان مثال ، از شخصیت هایی از الفبای غیر غربی استفاده کنید ، و غالباً نظم نامگذاری نام را معکوس می کنندواد

تحریم های تجاری AML

علاوه بر یک راه حل غربالگری تحریم های مؤثر ، به منظور رعایت صحیح مقررات تحریم های تجاری ، شرکت ها باید اطمینان حاصل کنند که اقدامات و کنترل های زیر به عنوان بخشی از برنامه گسترده تر AML/CFT خود وجود دارد:

• : بنگاهها باید هویت مشتریان خود را ایجاد و تأیید کنند تا نام آنها را در برابر لیست های غربالگری تحریم ها به طور دقیق بررسی کنند.: بنگاهها باید معاملات مشتریان خود را با دقت رصد كنند تا اطمینان حاصل كنند كه آنها با اهداف تحریم های تجاری تسهیل نمی كنند.: کارمندان دولت و مقامات منتخب ممکن است خطر انطباق با مجازات های بالاتر را نشان دهند. بر این اساس ، بنگاهها باید در طول روابط تجاری-از جمله دوستان و همکاران نزدیک مشتریان پپ-وضعیت خود-وضعیت PEP را به نمایش بگذارند.
• نظارت بر رسانه های نامطلوب: اخبار نشانگرهای خوبی هستند که تحریم های تجاری جدید معرفی شده اند یا اینکه مشتری توسط تحریم های تجاری هدف قرار گرفته است. بنگاهها باید داستانهای رسانه ای نامطلوب را که مشتریان خود را درگیر می کنند نظارت کنند تا از هرگونه تغییر در پروفایل های ریسک خود مطلع شوند.

غربالگری تحریم های تجاری

کشف کنید که چگونه مشتریان ما با نرم افزار ما بدون درد و رنج خود را بدون درد کرده اند.