معاملات در اوراق بهادار بدون نسخه (OTC)

تجارت در اوراق بهادار سهام OTC دارای ریسک بالایی است و ممکن است برای همه سرمایه گذاران مناسب نباشد. به طور خاص ، علاوه بر سایر خطرات تجاری افزوده ، اوراق بهادار سهام OTC ممکن است "به شدت معامله شود" یا غیرقانونی تر از اوراق بهادار در لیست ارز ، که تمایل به افزایش نوسانات قیمت و اختلال در توانایی خرید یا فروش در یک دوره معقول و معقول است. تأثیر منفی بر قیمت (های) اجرا. شما به عنوان یک سرمایه گذار خود کارگردانی ، شما مسئولیت کامل را برای هر معامله در حساب خود و یا برای استراتژی ها و تصمیمات سرمایه گذاری خود ، از جمله با توجه به هرگونه معاملات در اوراق بهادار سهام OTC ، بر عهده دارید.

تا آنجا که شما در هر معامله امنیتی سهام عدالت OTC شرکت می کنید ، تصدیق می کنید که می دانید که اوراق بهادار سهام OTC ممکن است مشمول قوانین مختلف تجارت و تجارت در سیستم ها و اماکن متفاوت از اوراق بهادار با ارز باشد. ممکن است در اعدام ها ، گزارش های اعدام ها و به روزرسانی نقل قول ها در اوراق بهادار سهام OTC با تاخیر قابل توجهی روبرو شوید. اگرچه داده های بازار مربوط به اوراق بهادار سهام OTC ممکن است به روز شود ، اطلاعات قیمت گذاری و سایر داده های بازار سهام اوراق بهادار OTC ممکن است در هیچ مقطع زمانی مشخص نباشد.

تجارت E*به صلاحدید خود ، ممکن است توانایی شما در ورود به سفارشات بازار و سایر انواع سفارشات را در موارد خاص محدود کند و از شما بخواهد که سفارشات محدودی را برای تجارت اوراق بهادار سهام OTC قرار دهید. برخی از انواع سفارش در هنگام استفاده از اوراق بهادار سهام OTC ممکن است به شکلی متفاوت از اوراق بهادار در لیست مبادله ایجاد ، مسیر یا اجرا شود. اطلاعات اضافی در مورد در دسترس بودن نوع سفارش و عملکرد برای سفارشات امنیتی سهام OTC را می توان در Etrade.com یافت. E*تجارت این حق را دارد که کمیسیون ها را بپردازد یا هرگونه نظم را در هر امنیتی از جمله اما محدود به اوراق بهادار سهام OTC رد کند.

در شرایط خاص ، اوراق بهادار سهام OTC ممکن است در کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) ثبت نشود و بنابراین ممکن است مشمول گزارش ، افشای و نظارت بر نظارتی که در مورد اوراق بهادار ثبت شده SEC اعمال می شود ، مشمول نباشند. به سرمایه گذاران توصیه می شود قبل از معامله در اوراق بهادار سهام OTC ، با احتیاط و شرکت های تحقیق کامل اقدام کنند. در برخی موارد ، صادرکنندگان اوراق بهادار سهام OTC ممکن است هیچگونه تعهدی برای ارائه اطلاعات به سرمایه گذاران و در بسیاری موارد ، اطلاعات قابل اعتماد در مورد صادرکنندگان اوراق بهادار سهام OTC ، چشم انداز آنها یا خطرات مرتبط با تجارت چنین صادرکنندگان در دسترس نباشند. بشردر نتیجه ، ارزش گذاری صحیح سرمایه گذاری در اوراق بهادار سهام OTC ممکن است دشوار باشد. شما باید قبل از هرگونه تصمیم سرمایه گذاری در مورد امنیت سهام OTC ، از مراقبت های اضافی استفاده کرده و دقت کامل انجام دهید.

صادرکنندگان اوراق بهادار سهام OTC که نتوانند اطلاعات فعلی و سایر اطلاعات را در دسترس عموم قرار دهند ، ورشکسته هستند ، تحت تحقیقات نظارتی یا تعلیق قرار دارند ، یا در غیر این صورت مطابق با الزامات گزارش شرکت های دولتی ممکن نیست به "بازار خبره" محدود شود. در صورتی که یک امنیت حقوق صاحبان سهام OTC که در آینده صاحب آن هستید یا ممکن است در آینده به عنوان یک امنیت "بازار متخصص" طبقه بندی شود ، ممکن است از فروش آن جلوگیری کنید که امنیت سهام OTC و ارزش امنیت سهام OTC شما ممکن است تأثیر منفی بگذارد یاکاملاً از بین رفت. به طور خاص ، افتتاح معاملات در اوراق بهادار "بازار کارشناسان" مجاز نیست و بسته شدن معاملات در اوراق بهادار "بازار متخصص" فقط در شرایط محدود مجاز خواهد بود ، با توجه به صلاحیت ها و محدودیت های خاصی.