31 CFR 1023. 320 - گزارش کارگزاران یا فروشندگان در اوراق بهادار معاملات مشکوک.

(1) هر کارگزار یا فروشنده در اوراق بهادار در ایالات متحده (برای اهداف این بخش ، "دلال دلال") باید به Fincen ، به میزان و به روشی که توسط این بخش مورد نیاز است ، گزارشی از هرگونه معامله مشکوک تشکیل دهد. مربوط به نقض احتمالی قانون یا مقررات است. یک دلال دلال همچنین می تواند گزارشی از هرگونه معامله مشکوک را که معتقد است مربوط به نقض احتمالی هر قانون یا آیین نامه ای باشد ، به Fincen ارائه دهد اما گزارش دهی آن توسط این بخش لازم نیست. تشکیل گزارشی از معامله مشکوک ، یک دلال دلال را از مسئولیت رعایت سایر الزامات گزارش دهی تحمیل شده توسط کمیسیون اوراق بهادار و بورس یا یک سازمان خود نظارتی ("SRO") رهایی نمی بخشد (همانطور که در بخش 3 تعریف شده است (الف)) (26) قانون مبادله اوراق بهادار 1934 ، 15 ایالات متحده 78C (الف) (26)).

(2) معامله در صورت انجام یا تلاش توسط ، در یا از طریق یک دلال دلال ، نیاز به گزارش تحت شرایط این بخش دارد ، بودجه یا سایر دارایی های حداقل 5000 دلار را شامل می شود یا جمع می کند و دلال دلال می داند ،مظنونان ، یا دلیلی دارند که به این معامله (یا الگویی از معاملات که معامله بخشی است) باشد:

(i) بودجه حاصل از فعالیت غیرقانونی را شامل می شود یا به منظور پنهان کردن یا پنهان کردن وجوه یا دارایی های حاصل از فعالیت غیرقانونی (از جمله ، بدون محدودیت ، مالکیت ، ماهیت ، منبع ، مکان یا کنترل چنین وجوه یا دارایی) در نظر گرفته شده یا انجام می شود. به عنوان بخشی از برنامه ای برای نقض یا فرار از هرگونه قانون یا مقررات فدرال یا جلوگیری از هرگونه گزارش گزارش معامله طبق قانون یا مقررات فدرال.

(ii) ، چه از طریق ساختار یا وسایل دیگر ، برای فرار از هرگونه الزام این فصل یا هر مقررات دیگری که طبق قانون اسرار بانکی منتشر شده است ، طراحی شده است.

(iii) هیچ هدف قانونی و ظاهری قانونی ندارد و یا نوعی نیست که از مشتری خاص به طور معمول انتظار می رود درگیر شود ، و دلال دلال پس از بررسی حقایق موجود ، از جمله پیشینه و پیشینه ، هیچ توضیحی منطقی برای معامله نمی داندهدف احتمالی معامله ؛یا

(IV) شامل استفاده از دلال دلال برای تسهیل فعالیت جنایی است.

(3) تعهد به شناسایی و گزارش مناسب و به موقع تراکنش مشکوک بر عهده هر کارگزار-فروشنده ای است که در معامله مشارکت داشته باشد، مشروط بر اینکه نیازی به ارائه بیش از یک گزارش توسط کارگزار-معاملات درگیر در یک معامله خاص نباشد. تا زمانی که گزارش ارائه شده حاوی تمام حقایق مرتبط باشد).

(ب) مراحل تشکیل پرونده -

(1) چه چیزی باید بایگانی شود. یک تراکنش مشکوک باید با تکمیل یک گزارش فعالیت مشکوک ("SAR") و جمع آوری و نگهداری اسناد پشتیبانی مطابق با بند (د) این بخش گزارش شود.

(2) محل تشکیل پروندهSAR باید با FinCEN در یک مکان مرکزی که توسط FinCEN تعیین می شود، همانطور که در دستورالعمل های SAR مشخص شده است، ثبت شود.

(3) زمان تشکیل پرونده. SAR باید حداکثر 30 روز تقویمی پس از تاریخ کشف اولیه توسط کارگزار-معامله گزارش دهنده حقایقی که ممکن است مبنایی برای تشکیل SAR تحت این بخش باشد، ثبت شود. اگر هیچ مظنونی در تاریخ چنین کشف اولیه شناسایی نشود، یک دلال فروشنده می تواند برای شناسایی مظنون پرونده SAR را برای 30 روز تقویمی دیگر به تأخیر بیندازد، اما در هیچ موردی گزارش دهی بیش از 60 روز تقویمی پس از تاریخ به تأخیر نیفتد. چنین تشخیص اولیهدر شرایطی که شامل تخلفاتی است که نیاز به توجه فوری دارد، مانند تامین مالی تروریسم یا طرح های پول شویی در حال انجام، دلال معامله گر باید بلافاصله از طریق تلفنی به مقام مجری قانون مربوطه علاوه بر ارائه به موقع SAR اطلاع دهد. دلال هایی که می خواهند داوطلبانه تراکنش های مشکوکی را که ممکن است مربوط به فعالیت های تروریستی باشد گزارش دهند، می توانند علاوه بر ارسال به موقع SAR، در صورت لزوم، با خط تلفن موسسات مالی FinCEN به شماره 1-866-556-3974 تماس بگیرند. کارگزار-نماینده می تواند برای گزارش در چنین شرایطی با کمیسیون بورس و اوراق بهادار تماس بگیرد، اما لازم نیست.

(1) دلال-فروشنده ملزم به ارائه SAR برای گزارش دادن نیست:

(i) سرقت یا سرقت انجام شده یا تلاش از دلال-فروشنده که به مقامات مجری قانون مربوط گزارش شده است، یا برای اوراق بهادار گم شده، مفقود، جعلی یا سرقت شده که در رابطه با آن کارگزار-فروشنده گزارشی را مطابق گزارش گزارش ارائه می کند. الزامات 17 CFR 240. 17f-1؛

(ii) تخلف در غیر این صورت مورد نیاز برای گزارش در این بخش از هر یک از قوانین اوراق بهادار فدرال یا قوانین یک SRO توسط کارگزار یا هر یک از افسران ، مدیران ، کارمندان یا سایر نمایندگان ثبت شده ، به غیر از نقض نقض17 CFR 240. 17A-8 یا 17 CFR 405. 4 ، تا زمانی که چنین تخلف به طور مناسب به SEC یا SRO گزارش شود.

(2) یک دلال دلال ممکن است لازم باشد که نشان دهد که در بند (ج) (1) این بخش به استثناء اعتماد کرده است ، و باید سوابق مربوط به تعیین های خود را برای انجام این کار برای دوره مشخص شده در بند (D) حفظ کنداز این بخشبه حدی که یک فرم 3 ، فرم U-4 یا فرم U-5 در مورد معامله سازگار با قوانین SRO باشد ، یک نسخه از آن فرم یک سابقه کافی برای اهداف این بند (ج) خواهد بود (ج) (ج)2)

(3) برای اهداف این بند (ج) اصطلاح "قوانین اوراق بهادار فدرال" به معنای "قوانین اوراق بهادار" است ، زیرا این اصطلاح در بخش 3 (الف) (47) قانون مبادله اوراق بهادار 1934 ، 15 ایالات متحده تعریف شده است. 78C (الف) (47) ، و قوانین و مقررات منتشر شده توسط کمیسیون اوراق بهادار و بورس طبق چنین قوانینی.

(د) حفظ سوابق. یک دلال دلال باید نسخه ای از هر پرونده SAR و رکورد اصلی یا تجاری معادل هرگونه اسناد پشتیبان را برای مدت پنج سال از تاریخ تشکیل SAR حفظ کند. مستندات پشتیبانی باید به این ترتیب شناسایی و توسط دلال دلال نگهداری شود و به نظر می رسد که به SAR ارسال شده است. یک دلال دلال باید کلیه اسناد پشتیبان را در اختیار Fincen یا هر سازمان اجرای قانون فدرال ، ایالتی یا محلی یا هر مرجع نظارتی فدرال قرار دهد که در صورت درخواست ، دلال دلال را برای انطباق با قانون اسرار بانکی بررسی می کند. یا به هر SRO که دلال کارگزار را برای رعایت الزامات این بخش ، بنا به درخواست کمیسیون اوراق بهادار و بورس ، بررسی می کند.

(ه) محرمانه بودن SARS. SAR ، و هرگونه اطلاعاتی که وجود SAR را نشان دهد ، محرمانه است و به جز آنچه در این بند (ه) مجاز است ، فاش نمی شود. فقط برای اهداف این بند (ه) ، SAR شامل هر گزارش فعالیت مشکوک است که مطابق با هر آیین نامه ای در این فصل با Fincen ثبت شده است.

(1) ممنوعیت افشای کارگزاران یا فروشندگان در اوراق بهادار.

(i) قانون عمومی. هیچ دلال دلال ، و هیچ مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده هر کارگزار دلال ، SAR یا هرگونه اطلاعاتی را که وجود SAR را نشان می دهد ، فاش نمی کند. هر کارگزار دلال ، و هر مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده هر کارگزار دلال که احضار شده است یا در غیر این صورت درخواست می کند SAR یا هرگونه اطلاعاتی که وجود SAR را نشان دهد ، از تولید SAR یا مواردی از این دست خودداری کند. اطلاعات ، با استناد به این بخش و 31 ایالات متحده5318 (g) (2) (الف) (i) ، و باید از هرگونه درخواست و پاسخ به آن ، فینکن را مطلع کند.

(ب) قوانین ساخت و ساز. مشروط بر اینکه هیچ کس درگیر در هرگونه معامله مشکوک گزارش شده باشد که معامله گزارش شده است ، این بند (ه) (1) به عنوان ممنوعیت تفسیر نمی شود:

(الف) افشای یک دلال دلال ، یا هر مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده یک دلال دلال ، از:

(1) SAR ، یا هرگونه اطلاعاتی که وجود SAR را نشان دهد ، به Fincen یا هر آژانس اجرای قانون فدرال ، ایالتی یا محلی یا هر مرجع نظارتی فدرال که کارگزار را برای رعایت قانون رازداری بانکی بررسی می کند ،؛یا به هر SRO که دلالان دلال را برای رعایت الزامات این بخش ، بنا به درخواست کمیسیون بورس اوراق بهادار ، بررسی می کند. یا

(2) حقایق اساسی ، معاملات و اسنادی که بر اساس آن SAR مستقر است ، از جمله افشای آن ، اما محدود به آن نیست:

(i) به یک موسسه مالی دیگر یا هر مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده یک موسسه مالی برای تهیه SAR مشترک. یا

(ب) در ارتباط با برخی از منابع اشتغال یا اعلامیه های خاتمه ، تا حد کامل مجاز در 31 ایالات متحده. 5318 (g) (2) (b) ؛یا

(ب) به اشتراک گذاری توسط یک دلال دلال ، یا هر مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده کارگزار دلال ، SAR یا هرگونه اطلاعاتی که وجود SAR را نشان دهد ، در سازمانی شرکت های دلال دلال است. ساختار برای اهداف سازگار با عنوان دوم قانون رازداری بانک مطابق مقررات یا راهنمایی تعیین می شود.

(2) ممنوعیت افشای مقامات دولتی. یک مقام دولتی فدرال ، ایالتی ، محلی ، سرزمینی یا قبیله ای یا هر مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده هر یک از موارد فوق ، نباید SAR یا اطلاعاتی را که وجود SAR را نشان می دهد ، فاش کند ، مگربرای انجام وظایف رسمی مطابق با عنوان دوم قانون رازداری بانک لازم است. برای اهداف این بخش ، "وظایف رسمی" شامل افشای SAR یا هرگونه اطلاعاتی که وجود SAR را نشان دهد ، در پاسخ به درخواست افشای اطلاعات غیر عمومی یا درخواست استفاده در یکدادرسی حقوقی خصوصی ، از جمله درخواست مطابق با 31 CFR 1. 11.

(3) ممنوعیت افشای سازمان های خود نظارتی. هر سازمان خود نظارتی که در کمیسیون بورس و اوراق بهادار یا هر مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده هر یک از موارد فوق ثبت شده است ، SAR را فاش نمی کند ، یا اطلاعاتی که وجود SAR را نشان دهد به جز در صورت لزوموظایف خود نظارتی را با رضایت کمیسیون بورس اوراق بهادار ، به روشی سازگار با عنوان دوم قانون اسرار بانکی انجام دهید. برای اهداف این بخش ، "وظایف خود نظارتی" شامل افشای SAR یا هرگونه اطلاعاتی که وجود SAR را نشان دهد ، در پاسخ به درخواست افشای اطلاعات غیر عمومی یا درخواست استفادهدر یک دادخواست حقوقی خصوصی.

(ج) محدودیت در مسئولیت. یک دلال دلال ، و هر مدیر ، افسر ، کارمند یا نماینده هر کارگزار دلال ، که باعث افشای داوطلبانه از هرگونه نقض احتمالی قانون یا مقررات به یک سازمان دولتی می شود یا به موجب این بخش یا هر بخش دیگری افشا می کند، از جمله افشاگری که به طور مشترک با موسسه دیگری انجام می شود ، باید از مسئولیت هر شخص برای هرگونه افشای این گونه ، یا عدم توجه به این گونه افشای اطلاعات به هر شخصی که در افشای آن یا هر دو مشخص شده است ، محافظت شود. ایالات متحده5318 (g) (3).

(ز) انطباق. دلالان دلال برای رعایت این بخش توسط FinCen یا نمایندگان آن مورد بررسی قرار می گیرند. عدم برآورده کردن الزامات این بخش ممکن است نقض قانون رازداری بانکی و این فصل باشد.

(ح) تاریخ کاربرد. این بخش مربوط به معاملات انجام شده پس از 30 دسامبر 2002 است.

[75 FR 65812 ، 26 اکتبر 2010 ، همانطور که در 76 FR 10519 ، 25 فوریه 2011 اصلاح شد. 81 FR 76865 ، 4 نوامبر 2016]

• قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934

• قانون رازداری بانکی